Organizaciones tales como la bolsa de valores de Nueva York, FINRA Reglamento Inc., etc. que son responsables de supervisar los mercados de valores, registro y regulación de empresas de corretaje, para supervisar las organizaciones autorreguladoras valores (por ejemplo, bolsas de valores de la nación) y para supervisar a otros participantes del mercado, tales como agentes de transferencia y despejando las organizaciones. La organización también establece estándares de responsabilidad financiera y regula las prácticas comerciales y ventas, operación que afectan a las políticas de los mercados de valores y vigilancia.