これにより株主が正式ための株式を所有していなければなりません（1）日付は、配当を受けることに。たとえば、同社は11月1日に配当を、12月1日レコードの者11月15日に支払わ宣言するかもしれません。取引が実行されると、投資家は現在、有価証券の5営業日および投資信託の一営業日かかる決済の"レコードの所有者を"になります。売り手はまだレコードの所有者になりますので、このように配当を受ける権利を有する株式は、レコードを送信する前に四日配当落ちを交換します。 （2）元本および利息のセキュリティに支払われる予定の支払いを受ける権利を有する者決定日です。どのMBSは転送のために提示することができる最後の日は、月の最終営業日ですが、ほとんどのMBSの基準日は、月の最後の日です。 CMOおよび資産担保証券のレコードの日付は、それぞれの問題によって異なります。