1940 ที่ผ่านในการออกกฎหมายที่ปรึกษาทางการเงินที่ต้องลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ วัดได้ตราขึ้นเพื่อปกป้องประชาชนจากการฉ้อโกงหรือการบิดเบือนความจริงโดยที่ปรึกษาการลงทุน