ใช้สำหรับตราสารทุนที่จดทะเบียน บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกของแลกเปลี่ยนจัด (NYSE) บริษัท ดังกล่าวดำเนินธุรกิจการค้าทั้งผ่าน บริษัท สมาชิกหรือในตลาดหุ้นในภูมิภาคท​​ี่เป็นสมาชิกหรือในตลาดที่สาม